非法查询185次 紧盯王亚伟账户中登公司员工涉21亿“老鼠仓”

非法查询185次 紧盯王亚伟账户 漫画 杨仕成

“老鼠仓”一直是中国证券市场上被投资者深恶痛绝的行为之一。之前在基金、券商、保险等多个金融领域的都曾揪出过“老鼠仓”。而7月10日，随广东省高级人民法院的一纸判决书，一桩由证券账户开户与结算公司——中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）员工主导的“老鼠仓”案件也浮出水面。

与以往不同的是，此次“老鼠仓”涉及证券结算管理机构员工，判决书中指出，中登深圳分公司员工涂健于2011年6月至2014年3月间，利用其在公司查询权限，非法查询王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募基金的动向，并以电话短信等方式告知其弟弟上诉人涂欣，涂欣按照涂健的指令买卖股票，非法获利347万余元。最终法院判决涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；其弟涂欣判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元。

紧跟明星私募盈利347万元

中登公司设立于2001年3月，上交所和深交所分别持有其50%的股份，是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定，中登公司的基本职能有6项：分别为证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。

判决书显示，1965年出生的涂健，在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，开始有了证券账户查询权限。

2011年6月至2014年3月期间，涂健利用其具有的证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡，以电话短信等方式告知其弟涂欣。

按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。

在判决书中，凃健称，自己只在加拿大的时候操作过账户，并是用电脑下的单。“其他证券账户我没有自己操作我就不记得了。”

专盯王亚伟等明星私募基金

根据判决书披露，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个。自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

调查表明，涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户，包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。

其中，涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”，查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户，展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

另外，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户，分别108次、99次、116次。

投案自首 兄弟俩双双获刑

因涉嫌利用未公开信息交易牟利，2017年3月，涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。

2018年1月2日，深圳市中级人民法院对该案一审宣判，被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金人民币200万元；涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币150万元。法院判决书中指出，涂健是主犯，依法应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚；涂欣是从犯，依法应当减轻处罚。涂健具有自首情节、认罪认罚，依法予以减轻处罚。涂欣主动投案，未如实供述自己的罪行，不能认定自首，但仍可酌情从轻处罚。

宣判后，涂健服从判决，涂欣提出上诉称，其并不知道买卖股票的信息来源情况，原以为哥哥在深交所工作，后来才知道他在中登公司工作。涂欣还表示与涂健从小就不和，涂欣称，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好，他让我代其操作股票，而我自己又是做股票的，不是父母让我帮他操作的话，我才不会代涂健操作股票，而且帮涂健操作股票过程中，涂健还问我操作得如何，还对我操作水平很不满意，为此我跟我父母吵过很多次，也表示不愿意帮涂健操作股票。”

不过，上述申辩并未被二审法院采纳，2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。

华西都市报-封面新闻记者杨尚智

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