新基金发行再迎窗口指导 单一客户持仓超30%无法备案成立

在流动性新规和资管新规落地后，有关基金业的监管指导从未止步，眼下公募基金单一持有人30%的持仓比例上限或将成为新的监管红线。记者从业内获悉，近期证监会向一些基金公司下发窗口指导意见，要求普通开放式基金单一投资者持有基金份额的比例不能超过30%（包括30%），否则无法备案成立。最近已经有基金公司的产品因此无法备案成立。

实际上，前不久公布的资管新规已对证券投资基金划定过30%的持仓上限。根据规定，同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。新产品按照新规执行，存量产品有过渡期。

“适用范围似乎更广了。”上海一家基金公司内部人士对记者表示，资管新规规定的30%红线的适用对象是同一金融机构发行的全部公募资管产品，而本次监管指导的要求显然更进一步。

北京一家基金公司副总经理表示，资管新规的内容相对宽泛。未来基金、券商、银行理财的监管细则可能会陆续出炉。对于公募的第一大客户持仓比例，可能会在接下来的监管文件中做出进一步规定。（一财）

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