监管层要求券商进行“自查自纠” 针对公司债和ABS业务

澎湃新闻记者获悉，应监管层要求，目前多家券商正在进行公司债券业务及资产证券化（ABS）业务的“自查自纠”专项工作。

“投行最近天天都在加班忙这个事，就是这个月开始的，3月30日之前需要把自查报告报送证监局。”深圳一家券商的内部人士向澎湃新闻记者透露。

上海、北京多家券商投行从事债券业务的内部人士，均向澎湃新闻记者表示，应地方证监局要求，各自公司正在对上述业务进行自查工作，自查报告将上报至证监局，证监局或将采取抽查之后再上报至证监会。

北京一家券商投行人士对澎湃新闻记者介绍，公司已经接到了北京证监局的自查通知，自查的业务范围针对ABS和公司债两大块，已发行且尚处存续期的项目都需要进行自查。

据他介绍，各项目组正在加班加点，自查经手的项目，包括整理底稿、尽职调查、存续期管理等方面。

“主要是看合规，如果有问题就要上报。”

另一位上海某投行债券部门的业内人士表示，自己负责的自查工作已经基本结束，之后会从项目组层面上交公司质控部门，质控部门将进行整体复核。

根据澎湃新闻记者获得的一份通知文件看，自查工作是为了进一步规范公司债券和资产支持证券存续期管理，促进两项业务合法合规发展。具体的自查范围包括内控建设和执行质量两方面。

内控建设所涉及的部门颇多，包括风控、合规、质控、市场等多个部门。从执行层面看，每个项目的发行人基本情况、财务会计信息、债券资信情况、募集资金运用安排也都需要再复核一遍。

这家券商的内部人士透露，公司将自查分为两个阶段，各项目组先在第一阶段对所有做过的项目都进行一次自查摸底，第二阶段是公司层面抽查，对于风险较大的项目则会重点检查。

“底稿是否完备，流程是否合规，这都是肯定要看的。一般我们正规券商做项目其实流程已经很完整了，出现重大问题概率不大，但确实有一些地方是内控留白的，这是容易出纰漏的地方，也是这次自查重点在看的地方。”这位人士对澎湃新闻记者这样说道。

对投行债券业务进行自查自纠，是证监会近年来加强监管的一个缩影。

2017年，证监会也曾部署开展证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动，当时针对的是投行类业务，具体包括并购重组等。

据证监会2018年1月26日的通报介绍，在2017年的专项活动中，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查。证监会最终在检查中仍发现了多家券商存在违规问题，并采取了相应的处罚措施。

券商投行作为市场中介机构，其工作是否合规，已经成为了监管层近期的关注焦点。

2017年9月，证监会出台《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》，从收入机制改革，到业务制度搭建，这份全新问世的投行业务内控指引文件，当时被业内人士评价为大幅提高了对投行内控的要求。

而2018年开始启动的新一轮投行业务“自查自纠”工作，无疑更是强化了依法、全面、从严的总体监管思路，督促券商完善自我约束机制，提升投行业务内部控制水平，防范和化解相关业务风险。

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