股转对违规交易零容忍新制度上线19天7名新三板投资者遭限制交易

1月15日，新三板新的交易制度正式上线。在交易监管方面，和此前相比，全国股转公司对新三板投资者违规交易呈现“零容忍”的态度，处罚数量、速度、力度都有显著加强。

2月2日，全国股转公司对两名投资者限制交易3个月。这是新三板新交易制度上线第19天以来，全国股转公司第3次公开处罚投资者。

挖贝网根据全国股转系统公告统计，新交易制度上线后，新三板遭限制交易的投资者已达7名，这一数量与2017年全年的8名几近持平。

在投资者数量有限、交易不那么活跃的新三板，违规交易，一直是屡禁不止的老大难问题，也是监管层重点监控的对象。

2017年12月22日，全国股转公司进行制度改革，发布新的分层和交易，同时加强信披工作。在大家都把焦点集中在集合竞价上时，全国股转公司并没有放松对违规行为的监管。全国股转公司多次表示，对违规行为零容忍，坚决做到发现一起处理一起。

与2017年被罚的新三板投资者违规事项相比较，2018年新三板新交易制度上线后很明显的特点是，全国股转公司对违规交易的认定及处罚速度上升到新高度。

和2017年在违规交易数天甚至数十天后才出具自律监管决定书不同，2018年以来，全国股转公司在投资者出现违规交易的当天即采取相关监管措施。竞价交易首日(1月15日)，3名投资者交易的过程中出现违规行为,全国股转公司在1月15日当天即发布公告，宣布对3名投资者采取限制交易3个月的自律监管措施，时间自2018年1月16日至2018年4月16日。

2017年12月22日，新三板新的交易制度推出时，全国股转公司总经理李明指出，摈弃盘中协议转让是因为有诸多弊端，所以要采取更有利于价格形成机制的交易方式。

据挖贝网

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