今年证监会总罚款75亿元 创历史新高 其中“佛山无影脚”廖国沛被罚8150万元

证监会公布的2017年行政处罚情况显示，全年行政处罚决定、罚没款金额和市场禁入人数，均创下历史新高。

操纵市场 多起罚单过亿

证监会今年共作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，市场禁入44人。由于证监会在2016年开出218张罚单、罚没款共计42.83亿元，市场禁入38人已是历史峰值，而今年处罚数量再创历史新高。

其中，信息披露违法类案件处罚60起，影响较大的包括：慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等。

操纵市场类案件处罚21起。证监会方面指出，随着市场发展和监管加强，操纵市场案件不断发生新的变化，一是涉案账户控制关系趋于复杂，如：鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股份”等；二是一些不法分子实施跨境、跨市场操纵，如：唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城”；三是操纵案件的涉案金额及非法获利巨大，如：鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元，朱康军操纵市场违法所得近2.7亿元，唐汉博、唐元子等操纵市场案违法所得约2.5亿元等。

华商报记者梳理发现，以今年证监会的“罚单”金额来排序，罚金过亿的多与操纵市场有关。在所有“罚金”中，最高被罚没近35亿元的主角是涉及“多伦股份”、匹凸匹信批违法违规、慧球科技信批违法违规等多起案件的“资本玩家”鲜言。紧随其后的是唐汉博和他的“唐家班”，被罚没12亿元。

有“佛山无影脚”之称的廖国沛是传奇式人物，其以10万本钱起家，16年后成数亿，12月1日，佛山市禅城区的廖国沛也收到证监会的行政处罚决定书，被认定操纵15只个股，“没一罚二”，罚没8150万元。此外，罚单金额较大的还有牛散黄信铭、前深交所发审委兼职委员冯小树等。

并购重组 内幕交易高发

60张“罚单”来自内幕交易类案件。其中，44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项，占比为73.33%，说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带。

此类案件既有行为人试图用“马甲”账户内幕交易，如：徐玉锁（远望谷实控人）内幕交易“远望谷”案，刘晓忠内幕交易“唐山港”案，李铁军内幕交易“益盛药业”案；还有些内幕信息传递链条长、涉案主体多，如：吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。

“内幕交易一直是资本市场的顽疾，严重损害中小投资者权益。”本地资深投行人士哈立新表示，要减少内幕交易的发生，除了强化处罚力度，关键是要从制度建设完善上市公司在事前、事中的信息披露和保密制度，注意“防微杜渐”而不光是当事后“消防队”。他说，由于信息掌握的不对称性，公司董监高往往成为内幕交易的“高危”人群。为了起到警示作用，对违法违规的处罚力度也需要加强：在罚金基础上增加资产冻结、限制离境等内容。

此外，今年证监会还处罚中介机构违法案件17起、私募基金领域违法案件8起、期货市场违法案件3起、新三板市场违法案件5起，以及短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。华商报记者 李程

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