新三板非交易过户低调推进

就在近期有关“三类股东”的处理案例中，利用非交易过户的案例也首次现身。

随着企业并购重组，IPO过程中清理“三类股东”等需求的出现，非交易过户则变成了解决诸多问题的不二法门。

但由于全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)并没有专门针对新三板市场制定规则，因此适用于非交易过户的情形很少，这也在一定程度上限制了新三板市场尤其是并购重组领域的发展。

然而，近期相关情况正在逐渐得以改善，记者近日了解到，全国股转系统正在大力丰富非交易过户的适用情形，近期已经出现了一些具有代表性的案例。

目前全国中小企业股份转让系统没有制定针对新三板市场的非交易过户制度，目前可以依据的政策是中国证券登记结算有限公司北京分公司发布的《中国结算北京分公司投资者业务指南》(下称“《指南》”)。中登北京分公司对符合协议转让的情形做出了限定。

在《指南》规定中，适用于协议转让的几种情形分别是：1.与挂牌公司收购及股东权益变动相关的股份转让；2.转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；3.外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；4.中国证监会认定的其他情形。

那么目前，满足哪些基础条件的企业可以尝试在全国股转系统的协助下完成非交易过户？

一位接近监管层的知情人士告诉记者，目前如果想要进行非交易过户需要满足这样几个条件。首先是转让的股票要属于非限售流通股，其次单次交易的比例不低于5%，但上不封顶，同时价格幅度应当符合协议转让报价新规。

“在这一过程中，全国股转系统的协调推进很重要，公司需要和监管层做好沟通。”前述接近监管层的知情人士告诉记者。

据《21世纪经济报道》

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