涉嫌以奖励份额的方式销售基金，同花顺违规销售被罚

深圳商报11月1日消息，同花顺10月30日晚间公告称，公司全资子公司同花顺基金销售公司因“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为，被浙江监管局下发行政监管措施。有业内人士认为，今年以来偏股基金销售持续下滑，货币基金成为规模增长唯一亮点，各家基金销售公司利润都出现明显下滑。在此背景下，部分公司在销售中打起了“擦边球”试图吸引更多投资者进入。

同花顺涉嫌违规销售

10月30日晚间，上市公司同花顺发布公告称，全资子公司浙江同花顺基金销售有限公司（下简称“同花顺基金销售公司”）近日收到浙江监管局下发的行政监管措施决定书。

行政监管措施决定书中显示，经核查发现，同花顺基金销售公司2017年5月18日进行的“518理财节”活动存在以奖励基金份额方式销售基金的行为，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定，决定对同花顺基金销售公司采取责令改正监管措施。同花顺基金销售公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，并于2017 年11月10日前向我局提交整改报告。

同花顺在公告中表示，将严格按照浙江监管局的要求在规定期限内完成整改工作，及时向监管部门提交相关资料。公司及董事、监事、高级管理人员及业务负责人也将引以为戒，加强学习相关法律法规，提高规范运作意识和合规操作水平，确保开展的活动合法合规。

值得注意的是，除同花顺以外部分基金销售公司也存在疑似违规现象。一位业内人士透露，在三季度末考核时点，不少第三方销售公司都采取了收益翻倍或加成等促销方式，实际这也是一种变相赠送份额方式。此外，一些公司在销售专户产品时还涉嫌保本宣传。有业内人士猜测，上海某基金公司可能将是下一家被处罚的公司。

第三方公司利润下滑

今年以来基金第三方销售公司牌照价格一路上扬至5000万元之上，但在基金销售市场持续遇冷的背景下，基金销售公司利润出现连续下滑。

同花顺刚刚公布的三季报数据显示，本报告期营业收入为3.8亿，比上年同期减少31.57%；本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.8亿，比上年同期减少48.47%。同花顺在三季报中解释，营业收入骤减的原因主要系国内资本市场窄幅震荡，投资者对金融信息服务需求尚未恢复。

目前业内基金销售占比最高的天天基金网母公司——东方财富三季报也显示，该公司三季度每股收益为0.11元，净利润4.58亿元，同比下降20.42%。

在新三板上市的众禄金融，中报每股收益-0.35元，净利润-1041.45万元，同比下降4706.44%。而好买财富虽然中报业绩同比增长76.97%，但净利润仍处于亏损之中。

（原题为《涉嫌以奖励份额的方式销售基金，同花顺违规销售被罚》）

新闻推荐

新三板证券类挂牌私募融资将受限

时隔逾一年，全国股转公司对于挂牌私募机构的整改细则进行了具体规定。全国股转公司规定整改的最后期限为11月10日。也就是说，整改不合格或未及时提交整改报告者将被全国股转系统强制摘牌。值得一提...