■股票市场从来不缺乏想象力,“一夜暴富”的诱惑对于众多小散来说是难以抵挡的,所以“跟庄”和“坐轿”成了众多投资者的梦想。然而,正是由于“贪婪”与“恐惧”的存在,使得证券市场上演着一出又一出人生悲喜剧。
■你或许会发现,有这么一种K线走势图:一些小盘股在持续一段时间的股价低迷后,突然有一天跳空高开,全天或高位震荡,或封于涨停,但从第二天开始又出现连续阴跌。很多投资者往往认为这是股价出现反转的趋势,纷纷买入后又后悔不迭。
■其实任何现象都不是孤立的,《每日经济新闻》记者经过深入调查后发现,这种现象的背后其实更多的是“人为”控制。我们姑且将其称之为“一日游庄股”,而这种模式等待的就是“上钩”。
一个季度收费6880元 可带客户提前进场
“一日游庄股”究竟是怎么一回事?这一切还得从股票投资咨询公司说起。说到股票投资咨询公司,相信大家都被电话、信息等“骚扰”过。如果说无牌照的网络随意荐股是由于即时通讯工具的发达而附着的“衍生品”,那么,有牌照的投资咨询公司又是如何操作的呢?
记者接触的这家公司暂且叫H公司,而向记者推荐股票者叫小A。起初,与小A在网上聊天,其推荐股票都是在收盘之后。对于为何不在盘中推荐?小A表示必须等成为公司的正式客户后,才会有专门的老师带进场。那么,究竟如何才能成为H公司的正式客户呢?小A说,“加入公司正式客户,公司会收取服务费,签好合同后才会安排老师指导操作,费用是一个季度6880元。”
随后,小A发来了合同样本。为了让记者放心,他还发来公司在证券业协会的信息公示、营业执照、新三板挂牌信息等。另外,从付款账号来看,确实也是H公司。如果真如小A所说,可以提前带客户进场,那么成为公司正式客户究竟有哪些条件呢?
基本版本2.8万元/季
私人订制49.8万元/年
记者同小A聊了一段时间后,准备实地走访位于成都市摩根中心的H公司四川分公司。走访前,为了证明自己是公司员工,小A已给记者发来H公司四川分公司的营业执照的照片等。但记者打开中国证券业协会官网的注册从业人员资格查询的栏目后,在从业人员执业信息公示页面,却查无此人。
当记者多次询问小A其工作场所是在该建筑的具体楼层时,他并未直接回答,而是声称主动到楼下来接记者。在一楼大厅电梯旁,记者根据小A之前给出的他在H公司四川分公司工作证件照片认出了他。
当记者问及相关服务的收费情况时,小A这次却说,服务是按不同版本收费的。不同的收费版本,预期收益也会有较大差别。其中,最基本的版本是2.8万元/季。同时,小A根据记者提供的资金量情况,建议记者签7.68万元/季的。随后,小A将记者带到34楼。出电梯后,记者看到大厅前台的背墙上写的公司名称是“H公司四川分公司”。
接下来,记者问及该公司在调研方面的问题。一位投顾部男员工称,他们会对上市公司进行调研,并且会去一些上市公司进行实地调研。他还称,他们可以带一些私人订制版的客户去上市公司实地调研,不过这类订制版的客户收费不低:49.8万元/年,“如果一位客户资金量超过500万元,那么49.8万元也就是其资金量的10%,在股市里也就是一天的最大波动。”同时,该投顾部男员工说,以记者目前向其透露的资金量来看,是无法和该公司签订制版合同的。
随后,记者问到合同问题。该投顾部男员工便安排小A去公司合规部拿正式合同给记者。记者亲眼目睹了该公司的收费合同文件、投资者风险承受能力评估表等。通过连续的调查后,记者获得了更多“一日游庄股”的案例。
冷门小盘股+利好消息
尾盘买入第二天高开甚至涨停
上面所讲,或许大家觉得就是股票咨询公司常用的方法——“忽悠”。其实,记者在连续跟踪对方的荐股之后发现,原来“一日游庄股”真的能赚钱,当然前提必须是提前介入,迅速转身。下面记者以小A推荐的一只股票来详细剖析。
7月13日早上,小A跟记者说今天重点关注信隆健康,同时表示,“这是我们客户昨天就买进去的,今天随时可能出货,你再买进去就跟不上公司的操作节奏了。”
值得注意的是,7月12日收盘后,信隆健康发布了今年上半年业绩预告修正公告。经修正后,预计今年上半年该公司归属于上市公司股东的净利润同比增长60%~90%,归属于上市公司股东的盈利2919.07万元-3466.40万元。而在今年一季报中,该公司预计今年上半年归属于上市公司股东的净利润变动幅度为-20%至30%,归属于上市公司股东的盈利1460万元至2372万元。可见,本次业绩预告修正,属于比较重要的利好消息。
7月13日,信隆健康在早盘小幅跳空高开,但随即小幅下跌,然后微幅震荡至收盘;7月14日,信隆健康维持窄幅震荡后,在接下来一个交易日(7月17日),出现了早盘快速“闪崩”下跌的情形。
记者通过许多案例发现,“一日游庄股”的特征显现出来。首先,小A所荐个股很多是实际流通市值小于10亿元的次新股、冷门股。其次,从小A微信朋友圈展示的信息来看,这些所谓的操作部老师在当日带领客户群体买入的个股,绝大部分呈现出尾盘明显异动的迹象。然后在下一交易日,这些个股绝大部分呈现出跳空高开的情形,并且早盘半小时内的成交量非常大,乃至整个交易日的成交量都明显放大……
扩散内幕信息进行牟利
荐股玩出“短庄”新模样
从前面的案例可以看到,小A所荐个股的表现往往是赶在公司发布一些利好消息时。然而,小A竟然可以在公司公告之前就表示已提前通过调研获取了这些信息,这不禁让人想到那些利用内幕信息进行交易的买卖行为。不久前,证监会刚刚对一些内幕交易的案例进行了处罚,但与处罚对象“闷声发财”不同的是,投资咨询公司相当于将这类消息广而告之。而这种广而告之,从股票的表现来看,往往就是短时间内让资金聚焦在一只个股上,再加上选择的个股流通盘都很小,也就轻而易举地起到推动股价的作用。也就是说,通过荐股(结合内幕信息)-集结资金-推升股价-获利了结,所谓“投资咨询”实际上玩的就是“一日游庄股”模式。在业内人士看来,这其实已是一种变相的操纵市场行为。
对此,上海明伦律师事务所王智斌律师指出,“要看他说的利好,是不是真的发布了。如果消息是准确的,那就是内幕交易了。”著名经济学家宋清辉更是直接指出,“很明显,这其实就是一种有备而来的‘短庄\’行为。一般而言,短庄均是快拉快出,专门套后面的跟风盘,被套之后,通常解套要很久的时间。”
值得注意的是,在证监会8月4日同时提及的今年专项执法行动第二批案件相关工作进展中,同样也有多起涉及操纵市场的行为。同时证监会还指出,近年来,操纵市场呈现新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多。行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实施操纵市场;二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出;三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。
所以,在证监会加大对市场操纵行为的打击力度之下,对于这种“一日游庄股”的新模式,我们更应该引起足够的警惕。
(每日经济新闻)
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