券商投行业务要强制管理

第一理财专讯 防范金融风险，已经成为当前经济以及金融工作的重点。其中，交易所公司债券信用风险防控已被监管部门提上重要日程。

记者独家获悉，监管层近日给出最新表态，要求券商全面落实合规风控的要求，着力在制度建设、内控体系建设上下功夫，重视履行公司债后续督导的责任。当前监管部门正着手制定券商投行类业务的管理办法，各项制度、各项体系必须建立，不是“希望”，是“强制”。

“投行类业务证监会是要动手抓了，这是‘保证资本市场健康运转\’必须做的一件事。”这是监管高层人士给出的最新表态。

与此同时，《证券基金经营机构合规管理办法》已完成征求意见稿阶段，近期即将发布。 “券商合规总监、风控总监要加强公司内部 （合规管理全覆盖），不要因合规问题、风险问题造成公司重大损失，甚至造成声誉损失。 ”这是监管层给出的最新表态，今后券商投行业务若出现重大问题，“一方面要查案子，一方面要查公司机制是否在发挥作用。 ”

业务管理办法即将发布

近段时间以来，债券业务风险点频发，监管部门对这一业务也保持高度关注。

近期召开的一次培训会上，监管高层人士指出，目前部分券商公司债券业务存在“制度建设不完备、业务体系机构存在重大缺陷”等问题。

具体包括：部分投行“大包干”运作方式、实施过度激励等问题；还有些公司根本就没有制度，就在摸着黑干，员工没有执业标准，没有执业约束等问题。各家机构必须马上补齐相关制度。

券商投行业务种类日渐丰富，监管正考虑制定统一规范管理制度。据透露，目前证监会正在着手制定券商投行类业务的管理办法，各项制度、各项体系必须建立。

与此同时，监管层还要求券商合规风控负责人、高高要注重市场声誉，维护市场环境，促进市场的健康、规范。建立有效的内控体系，虽不能完全避免风险事件、杜绝违法行为，但会加大制造风险的成本。

监管层这次还特别提到公司债违约的风险应急处置，债券市场正常的违约是允许的，但前提是券商信息披露是否及时、尽职调查是否到位、履职尽责是否到位。企业因为大环境或经营运作的问题出现违约，那是市场正常的行为；但是，如果违约后面伴随着券商尽职调查不到位、履职尽责不到位、信息披露不及时等问题，那就是券商的责任了。

投行类业务自查自纠

这次培训会上，监管层还强调，券商务必重视投行业务“自查自纠、规整规范”工作，真正把自身问题抓紧整改。

今年春节前后，证监会机构部便向各地方证监局及券商下发《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》，要求2月15日前，各证监局应向所监管的证券公司部署自查自纠工作。

此轮自查自纠范围包括券商的 “上市公司并购重组财务顾问业务、公司债券业务、资产证券化业务及新三板公司推荐挂牌业务”，各类业务的项目自查范围均为2015年和2016年完成的全部项目。

各证监局3月31日前完成对证券公司自查情况的总结报告后，证监会机构根据券商自查报告和各证监局总结报告确定现场检查对象，统筹组织派出机构实施现场检查。各检查组应于5月31日前完成检查报告并报送证监会。检查报告应对检查中发现的问题提出明确处理建议。 （券商中国）

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