原明星基金经理“老鼠仓”曝光，被罚3万元 操作16只股票 豪取近千万元

近日，每日经济新闻记者获悉，一家叫北京喜马拉雅资产管理有限公司的私募法定代表人吴刚因行为涉嫌“老鼠仓”遭到证监会的处罚。根据证监会福建局的公告称，经查明，吴刚，男，1969年7月出生，住址：广东省深圳市福田区。其操作16只股票获利近千万元，被罚款3万元。记者进一步了解发现，吴刚作为原工银基金管理公司投资委员会委员，在2006年到2008年之间管理过100多亿元的公募基金，还是市场明星基金经理。

2013年12月，“招商证券-招商银行-招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，管理人为招商证券，托管人为招商银行，研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间，吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监，负责投资决策及具体下单操作，知悉相关交易信息。

2015年1月21日至10月23日，吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户，先于（1~5个交易日）、同期或稍晚于（1~2个交易日）“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16只股票，获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”，吴刚按约定提取业绩报酬。“谭某”账户涉案股票包括东阿阿胶、恒逸石化、苏宁环球、南岭民爆、天邦股份等16股。

福建证监局认为，吴刚上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定，构成第三十八条所述情形。于是决定：责令吴刚改正，给予警告，并处以3万元罚款。

上述提到的“老鼠仓”，是指机构在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。吴刚利用“谭某”资金相较于管理的私募产品先于或差不多时间内买入多只股票获利，然后提取分成，属于典型的“老鼠仓”行为。（每日经济新闻）

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