券商资金池业务正在规范

上周五，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，资金池业务容易积累流动性风险，实质上损害了投资者利益，证监会正在分步有序地规范部分证券资金经营机构存在的问题。

正在规范券商资金池业务

证监会新闻发言人邓舸当日表示，证监会启动投资者保护“明规则、识风险”专项宣传活动。本次活动主要采用案例和分析解读的形式，分为四个阶段，聚焦投资者受到侵害多发的领域，包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露、市场主体违规经营。活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。相关案例分为四种类型：一是内幕信息知情人的近亲属从事内幕交易；二是与内幕交易知情人存在同学、朋友等密切关系的人员从事内幕交易；三是相关人员从内幕信息知情人处窃取、骗取内幕信息从事内幕交易；四是内幕信息知情人泄露内幕信息。同时警示上市公司高管等内幕信息知情人，严守保密红线，不做资本市场的老鼠和蛀虫。

对于叫停券商资金池业务的传闻，邓舸当天指出，资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称，上述产品容易积累流动性风险，实质上损害了投资者利益。2016年7月，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后，证监会分步有序地规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前，相关规范行为有序进行，未对市场造成影响。近日，有关证监局开展的工作是对前期要求的延续，并非新增要求。证监会将会继续督促相关机构符合要求，平稳有序地推进工作。

四宗案件共罚款1113万元

邓舸在发布上透露，证监会近日发布《区域性股权市场监督管理试行办法》，自2017年7月1日起施行。根据统一监管的需要，这个管理办法对于完善多层次资本市场，服务创新驱动发展战略，降低杠杆率具有积极意义。办法共7章53条，内容主要包括：一是明确了目的和适用范围；二是明确了证券发行与转让条件；三是明确账户管理和登记结算；四是明确了运营机构可开展的业务范围，不得跨区域经营；五是明确了信息报送要求；六是明确了监督管理，为监管执法提供依据。下一步，证监会将对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行提示，为区域型股权市场的发展提供良好环境。

证监会新闻发言人邓舸今日表示，证监会近期对方正科技披露违法等四宗案件作出行政处罚，案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体，其中包括10个法人主体，39个自然人，四案罚款金额共计1113万元。四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券、北大医药。

（青岛早报）

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