违法借岳母、配偶之妹名义持有、买卖股票，遭证监会处罚 冯小树领下2.51亿元天价罚单

新华社北京4月25日电 前深圳证券交易所工作人员，曾担任中国证监会股票发行审核委员会兼职委员的冯小树，以职务之便，借用他人名义在公司上市前突击入股，又在公司上市不久后“清仓式”减持，最终受到处罚。证监会24日对外披露了对冯小树的行政处罚决定书和市场禁入决定书，并曝光了违法行为的具体细节。

处罚决定书披露显示，为了掩盖违法行为，冯小树在深交所和证监会任职期间，先后以彭某嫦名义和何某梅名义，违法持有、买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等三只股票。经调查，彭某嫦、何某梅分别为冯小树配偶何某玉之母和冯小树配偶何某玉之妹。

从具体的操作细节可以发现，冯小树违法持有、买卖三只股票的行为，均采用代持方式实现。与以公司名义代持“鱼跃医疗”不同的是，冯小树操作“三川股份”和“宝莱特”两只股票的方式，是以他人名义直接持有。事实上，冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权，持有并交易了相关上市公司股票，这种在企业改制上市过程中突击入股，待股票上市后高价卖出的行为，历来属于证券法关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。

证监会认为，冯小树长期担任深交所重要职务，其知法犯法，严重扰乱了资本市场管理秩序。最终，证监会依法决定没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得2.48亿元，顶格处以2.51亿元的罚款，并决定对冯小树采取终身证券市场禁入措施。

新闻推荐

嘉实沪港深系列再发车基金经理张丹华笃定科技改变未来

数据显示，MSCI中国指数正成为科技股风向标，其今年涨幅已远超被视为全球科技股晴雨表的纳斯达克指数。自2015年末以来，MSCI中国指数开始向科技股倾斜，受益于科技股的良好表现，张丹华管理的嘉实全球互联...