一天下发15道监管函 8家券商被点名

新三板开启最严监管模式

■本报记者 康曦

3月28日晚间，全国中小企业股份转让系统（简称：全国股转系统）一口气下发了15道监管函，其中有8家券商中招，两家律师事务所被点名，3家挂牌公司榜上有名。对此，接受《金融投资报》记者采访的分析人士认为，新三板已经进入史上最严监管时代。

两券商同一天遭两次点名

3月28日晚间，全国股转系统一口气对8家券商下发了监管函，华安证券、招商证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券和华泰证券均榜上有名，其中招商证券和华泰证券同一天被两次点名。

招商证券收到第一道监管函是因为信披违规。2016年12月28日，招商证券在接到全国股转系统经办人电话通知，并收到关于同意公司退出为翰博高新材料（合肥）股份有限公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在全国股转公司官网公告。上述行为违反了有关规定，构成信息披露违规。因此，全国股转系统对招商证券采取约见谈话的自律监管措施。

第二道监管函，是因为招商证券在推荐安徽宣燃天然气股份有限公司挂牌过程中存在违规事实。2016年1月26日，宣燃股份与上海海畔经贸有限公司、上海月隆机电技术服务有限公司、上海湘唐实业有限公司三家公司签订《万事红股权转让协议》，约定公司以20700万元的价格收购万事红100%股权。

2016年2月2日、3月7日-8日，宣燃股份合计向三家公司支付了16560万元股转转让对价。上述事项未及时履行信息披露义务，未在公开转让说明书中及时披露。招商证券未对公开转让说明书的完整性进行核查，违反了在公开转让说明书中不存在重大遗漏的相关声明，构成信息披露不完整的违规情形。

6券商做市信息未及时披露

华泰证券一天收到两个监管函，均因未能勤勉尽责。

2015年6月2日，禹州市环境保护局出具《行政处罚决定书》，由于禹州源衡水处理有限公司环评批复的噪声污染防治设施未经环保部门批准，擅自停运，对周围环境造成严重影响。禹州市环境保护局对源衡公司做出“责令立即停止违法行为”及“处以罚款陆万圆整”的性质处罚决定。华泰证券未核实《行政处罚决定书》的内容差异，导致公开转让说明书披露的处罚金额为叁万元整，与上述金额不符。

此外，华泰证券在提交的《华泰证券股份有限公司关于江苏伊贝实业股份有限公司反馈意见的回复》等申请挂牌文件中存在信息违规行为，在《公开转让说明书》中未披露关联担保情形。

华安证券、联讯证券、渤海证券、银泰证券、首创证券、财富证券等6家券商则因为未及时在全国股转系统官网及时披露做市信息，被全国股转系统采取约见谈话。

北京德恒律师事务所也因为源衡公司公开转让说明书中披露的处罚金额与《行政处罚决定书》不一致，而被全国股转系统下发监管函。上海市海华永泰律师事务所则因为伊贝股份的《公开转让说明书》中未披露关联担保情形，被全国股转系统要求提交书面承诺。来源:《金融投资报》 http://jrtzb.com.cn/

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