新华社北京10月28日电 中国证监会28日通报,近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚。
3宗信息披露违法案中,一是在江苏舜天船舶股份有限公司 (简称舜天船舶)与南通明德重工有限公司(简称明德重工)存在关联关系期间,舜天船舶向明德重工采购船舶,未按规定披露该关联交易。舜天船舶向明德重工提供借款,但未计提应收利息,导致2013年和2014年年度报告中存在虚增收入等情形。依据证券法,证监会决定责令舜天船舶改正,给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员王军民、曹春华给予警告,分别处以30万元罚款,并分别采取终身、5年证券市场禁入措施;对其他责任人员给予警告,并分别处以3万元到20万元不等的罚款。
二是何巍、高光作为一致行动人,于2014年9月5日开始买入西藏银河科技发展股份有限公司(简称西藏发展)股票,在先后多次达到总股本5%时,均未履行相关披露义务。依据证券法,山东证监局决定对何巍、高光给予警告,并分别处以30万元罚款。
三是徐艺丹、吴哲清、吴木军、吴巍、深圳市得时德投资有限公司(简称深圳得时德)作为一致行动人买入西藏发展股票,合计持股比例多次达到总股本5%时,也均未履行相关披露义务。依据证券法,山东证监局决定对深圳得时德、吴哲清、吴巍分别予以警告;对徐艺丹、吴木军给予警告,并分别处以30万元罚款。
1宗内幕交易案中,曹玉彬是山东南山铝业股份有限公司(简称南山铝业)启动购买山东怡力电业有限公司资产事项的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,曹玉彬与曹玉军联系频繁,曹玉军、栾玲买入“南山铝业”获利约3.4万元。依据证券法,证监会决定对曹玉彬处以10万元罚款,没收曹玉军、栾玲违法所得,并处以约10.2万元的罚款。
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