券商从业人员违规买股被重罚

7月15日，证监会新闻发言人邓舸通报称，近日，证监会依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚及市场禁入。

2宗内幕交易案中，时任新时代证券有限责任公司总经理助理罗向阳凭借从业人员的职务便利，知悉青岛东方铁塔股份有限公司重大投资、河南黄河旋风股份有限公司增资计划、重大投资等内幕信息。上述内幕信息敏感期内，罗向阳、罗杨颖（两人为兄弟关系）利用实际控制的多个证券账户分别于2013年、2014年、2015年内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”。证监会决定对罗向阳、罗杨颖三次内幕交易行为合计没收违法所得约44.7万元，并处以约254万元罚款，并对二人采取终身证券市场禁入措施。

1宗从业人员买卖股票及操纵市场案中，2010年8月20日至2014年8月26日期间朱炜明担任国开证券有限责任公司上海龙华西路营业部经纪人，其控制使用其亲属证券账户买卖“海螺型材”、“神剑股份”等共计132只股票，盈利约为452万元。2013年3月1日至2014年8月25日期间，朱炜明在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”等10只股票，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的三个交易日内卖出，获利约为43万元。证监会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收朱炜明违法所得约452万元，并处以约1358万元罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。（据《证券日报》）

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