证监会开出巨额罚单 恒生、铭创、同花顺或领罚4.5亿

中国证监会2日发布消息称，日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。

证监会拟对上述3家公司做出处罚：没收违法所得共计1.48亿元，并处共计4.5亿元的罚金，其中恒生公司一家的罚款就达3.98亿元。

投资者不实名开户即可交易

经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。

证监会表示，恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定，构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人的违法行为，依据证券法第197条的规定，证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚。

没收违法所得共计1.48亿元

行政处罚内容包括：没收恒生公司违法所得1.329亿元，并处以3.98亿元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得1598.79万元，并处以4796万元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元，并处以653万元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。

证监会表示，经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准，任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视，是对广大投资者利益的损害，必须予以严惩。

据新华社

新闻背景

清算场外配资

证监会早已锁定

恒生、铭创和同花顺

同花顺和恒生电子8月18日分别发布公告，宣布已经被证监会立案调查。

同花顺恒生公司遭立案调查

同花顺表示，该公司严格按照证监会要求进行清理整顿，规范同花顺资产管理软件业务活动。从2015年6月中旬，公司已逐步清理资产管理软件中的客户规模。2015年6月11日至2015年7月12日已停止销售同花顺资产管理软件，在已销售的软件中停止新增客户、新增账号和新增资金，关闭资产管理软件中的存量用户开立主账户、开立子账户、存量子账户增资等功能。2015年7月12日至2015年8月5日，逐步清理资产管理软件中的存量资金规模。公司于2015年8月14日停止所有客户资产管理软件的运行，完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

就在同一天，在本次股灾中一度被视为众矢之的的恒生电子也发布公告称，其控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司近日收到证监会的《调查通知书》，证监会决定对恒生网络进行立案调查。

恒生接入资产规模约4400亿元

在此前的7月27日，针对市场关心的场外配资核查进展情况，中国证监会新闻发言人张晓军说，在前期对恒生网络场外配资专项核查的基础上，当天证监会组织稽查执法力量赴上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司，进一步核查相关线索，监督相关方严格执行证监会相关规定。

按照今年6月30日证券业协会负责人的口径，彼时其表示，据调研了解，场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元，其中HOMS系统约4400亿元，上海铭创约360亿元，同花顺约60亿元。据新华社

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