海通证券两融业务违规 获监管警示函

据中国证监会公布的信息显示，证监会上海监管局近日对海通证券因融资融券业务中出现多处不合规情况，采取出具警示函措施，提醒公司进一步健全内部控制，依法规范开展融资融券业务。

证监会表示，2013年10月，证监会机构监管部组织对海通证券融资融券业务进行了现场检查。检查发现以下问题：

1、海通证券未按规定对维持担保比例下跌至平仓线的4名融资融券客户及时采取平仓措施，违反了《证券公司监督管理条例》第五十四条、《证券公司融资融券业务管理办法》第二十五条的有关规定。

2、2012年8月以来，海通证券累计为106名在公司证券交易不足6个月时限要求的客户开立了融资融券账户，违反了《证券公司融资融券管理办法》第十一条的有关规定。

3、海通证券为530名客户逾期融资或融券合约办理展期，违反了《证券公司融资融券管理办法》第13条第2款的有关规定。

此外，海通证券还存在为9名维持担保比例低于300%的客户办理提取现金操作的情形，违反了《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十二条、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》第4.11条的有关规定。

证监会上海监管局表示，截至检查日，海通证券对上述问题已进行了整改，并对相关人员进行了内部责任追究，且因自纠及时未造成严重后果。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十五条等的规定，对海通证券予以警示，提醒公司进一步健全内部控制，依法规范开展融资融券业务。

“两融业务发展速度过快，其中的风险也引起监管部门关注，去年10月至11月，证监会就两融业务对全国30多家券商进行了现场检查，一些券商为了业务拓展，确实存在违规现象，（海通）这次可以理解为黄牌警告，再犯可能就要处罚了。”上海一券商创新业务部负责人向记者表示。

《每日经济新闻》

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