4亿理财资金去哪儿了 追踪
昨日(18日),国创能源公告承认与优道投资的资金往来为11.9亿元。国创能源净欠优道投资7.7亿元。由于优道投资募集资金原本计划参与国创能源定向增发,后来定向增发流产,上述款项本应返还优道投资,但国创能源却将该笔资金用作他途。昨日公告中,国创能源依旧没有披露资金的最终流向。
3月17日,国创能源收到中国证监会贵州监管局责令整改的决定,原因是公司定期报告中大额现金往来未纳入账务核算。
11.9亿元资金往来浮出水面
昨日国创能源公告披露,公司与优道投资的资金往来总额为11.9亿元。公司在优道投资融资过程中提供了监管账户,从优道投资管理的合伙企业共转入公司监管账户9.36亿元,而从监管账户转出到优道投资管理的合伙企业1.66亿元,优道投资转入公司监管账户净额为7.7亿元。
也就是说,国创能源承认如今至少欠优道投资7.7亿元。至于优道投资转入国创能源的11.9亿资金的最终流向,国创能源却未曾披露。
“无论这笔钱最终的流向是哪,国创能源都没有权力来挪用这笔钱,如果国创能源没有能力返还这笔资金,那么国创能源将面临集资诈骗的诉讼。”证券法律师严义明指出。
国创能源被要求整改
2014年3月17日,国创能源收到中国证监会贵州监管局《关于对贵州国创能源控股(集团)股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称责令改正决定)。
责令改正决定的主要内容为:经查,发现公司在中国银行上海市分行营业部账号为437761907172的账户、天津银行上海分行账号为236101201090079562的账户和农行上海赵家巷支行账号为03-779700040089598的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况。
责令改正决定指出,国创能源2012年年报、2013年半年报和2013年三季报未披露上述账户现金流的情况。上述行为违反了《中华人民共和国会计法》第10条、《证券法》第63条和《上市公司信息披露管理办法》第2条、第3条、第19条的规定,现责令公司在2014年4月15日前完成整改,且达到如下要求:完善会计核算体系、建立健全内控制度,对现金流情况进行补充披露。公司应当在2014年4月15日前,向贵州证监局提交书面报告,贵州证监局将组织检查验收。
“除了上述整改通知之外,证监会相关的处罚措施应该也在不久之后就会下来”,一名证券法律师向记者表示,“非法集资,以及信息披露违规都会面临处罚。”《每日经济新闻》
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