南方基金玩忽职守证监会开出严厉罚单

证监会19日通报，鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失，决定对南方基金采取责令整改3个月等监管措施。

证监会新闻发言人说，在南方基金整改期间，证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。

证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿，如此处罚力度在基金业中十分罕见。

据介绍，近日，有媒体报道和投资者投诉，反映南方基金公司管理的南方沪深300ETF在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受永泰能源股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失，质疑南方基金公司相关人员玩忽职守，未能履行谨慎勤勉义务。

事件发生后，证监会责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。

证监会新闻发言人说，经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节等问题。

该发言人说，鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失，并对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会对南方基金公司及其相关责任人开出罚单。新华社

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