上交所进一步规范投资者适当性管理

上海证券交易所26日发布《投资者适当性管理暂行办法》，并自发布之日起施行。会员向投资者提供上交所市场的产品或相关服务时适用上述暂行办法、上交所其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。这些产品或服务包括但不限于融资融券交易、中小企业私募债券、债券回购交易、债券质押式报价回购交易、约定购回式证券交易、权证等。

按照暂行办法，会员的投资者适当性管理包括：了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；了解拟提供的产品或服务的相关信息；向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》。

新华社

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