海通申万等首批7家券商启动柜台交易业务试点

证券业协会21日发布《证券公司柜台交易业务规范》，正式启动柜台交易业务试点。首批7家券商参与试点，包括海通证券、国泰君安、国信证券、申银万国、中信建投、广发证券、兴业证券。柜台交易业务将以协议交易为主，同时尝试开展报价交易或做市商交易机制，其产品定位为私募产品，建设初期配合资产管理业务创新，以销售和转让证券公司理财产品、代销金融产品为主。

证券业协会有关负责人介绍，证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。柜台交易业务是在证券公司柜台市场开展的。证券公司柜台交易市场明确定位于私募市场，是证券公司发行、转让、交易私募产品的平台。柜台交易客户以机构客户为主，各证券公司制定了相应的柜台交易适当性管理制度，根据不同产品制定了不同的投资者准入标准，并通过建立客户分类和产品风险评级制度，实现不同风险偏好的客户和不同风险级别的产品之间的匹配。

该负责人还说，目前，协会正在制定《证券公司金融衍生产品交易主协议》及投资者适当性制度等自律规则，以进一步推动证券公司柜台交易业务的规范发展。

中国证券报

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