多地证监局出手强化IPO项目源头质控

为督导保荐机构做好对拟上市企业公司治理的辅导和尽职调查工作，从源头上提高首发（IPO）公司质量，近期，多个地区证监局正强化对企业上市辅导的监管。

记者获悉，河南、山东、江西等地区证监局针对提高拟上市公司发行申请工作质量，近期专门发布了上市辅导相关工作指引和通知。

江西证监局提出，对拟上市公司辅导改制工作进行“跟踪服务，全程监督，深层次督促和帮助企业分析解决问题，不留隐患”。该证监局监管人员到多家处于辅导期企业现场，开展辅导过程的监督检查，了解中介机构的勤勉尽责情况，查找企业存在的问题。同时，监管人员还多次约谈企业负责人及其保荐人，要求企业正确分析面临的机遇和形势，正确认识企业本身还存在的需要下决心解决的问题。

江西证监局还实施中介机构辖区执业事前报备制度，要求保荐机构、会计事务所、律师事务所事前申报在辖区执业人员的诚信情况，防止有诚信污点的从业人员骗取辖区企业的信用；针对辖区每一个执业项目，将中介机构及人员的执业情况记录在案。

山东证监局要求保荐机构增强辅导工作的针对性，督导拟上市企业上市之初就具有完善的治理架构、清晰的权力制衡和有效的制度约束。该局表示，将加大对拟上市企业公司治理情况的日常监管和现场检查力度，并将相关监管情况作为评价保荐机构辅导工作效果的重要依据。对于保荐机构及其签字保荐代表人未勤勉尽责履行辅导义务，辅导期满拟上市公司仍存在突出问题的，将对保荐机构及其签字保荐代表人采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，并视情节轻重，通报证监会相关部门，同时将监管措施记入诚信档案。

河南证监局在发布的通知中表示，要进一步明确市场各主体的责任，强化各参与主体的尽责意识，对各中介机构不勤勉尽责、包装和粉饰业绩、虚假披露等违法违规行为建立责任追究机制，加大惩处力度，通过“严格监管”坚决抑制包装粉饰行为，确保信息披露质量，提高辅导验收工作质量，切实保护投资者合法权益。

深圳某券商分管投行的副总裁表示，随着一些企业上市后业绩出现变脸，监管部门对新发项目的质量控制趋严，从上市辅导到持续督导，整个过程的监管都在加严。地方证监局强化上市辅导的监管，都是着力于培育优质上市资源。

河南省证监局介绍强化上市辅导的目的时称，此举除了增加工作透明度、加强对相关机构监管力度、净化市场环境外，还有一点就是按照市场化原则为企业上市提供更好的服务，提高企业上市申请质量，建立快捷、高效、便宜的市场环境。 证券时报

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