证监会调查团大规模进驻，三年大检进行时 揭开基金稽查的神秘面纱

一支超过20人的监管团队正活跃在深圳基金公司。跟其他在8点多正常打卡上班的员工一样，他们着装正式，提着塞了资料的公文包，一大早赶到基金公司，在公司安排的会议室一直工作到傍晚。第二天接着重复这样的工作，时间长达一个月。这是证监局三年一度的深度大检查，正在深圳进行。

三年大检进行时

深圳中心区一家基金公司的会议室里多了一台大机箱，桌子上零散放着文件资料，几人围坐耳语。

在这前后一个月时间里，他们可以自由进出基金公司的交易室、投研办公室，可以随时调取监控录像，打开IT系统内部所有数据。这些人在基金公司的存在，显得自由而严肃。

他们是深圳证监局的检查团队。

谈起证监局检查，很多投研人士都能说出一两个相似的场景。证监局稽查队喜欢搞突击，常有一小分队人马忽然造访，抽查基金公司投研部的电脑。之前深圳、上海个别“老鼠仓”均是被突击检查发现的，深圳一位基金经理如是说。

此时活跃在深圳的20人监管团队，是为了完成对基金公司三年一次的全面深度大检，其检查范围涉及基金公司全部业务。监管团队将在每个公司驻点约一个月，逐个检查。

“想查什么就查，想调资料看就调，想找人谈话就谈。查投研人是不是带手机工作，这只是最基本的，偶尔也会抽查投研部的电脑，还有交易室的监控录像。”一家近年接受了三年检的基金公司人士说。

目前公募基金公司投研部，基金经理和研究员的办公室头顶都安置着摄像头，随时可调出监测录像。

驻点期间，基金公司将给监管团队安排一个大会议室，作为一个月驻点期间的临时工作室。

检查队成员每天早上先到深圳证监局报道，然后赶到基金公司。个别成员早上直接赶赴驻点基金公司“上班”。他们着装正式，提着塞了资料的公文包，正常时间工作到傍晚，下班，跟基金公司普通职员一样正常作息。

下一站深圳基金三年检的对象，无人知晓。“局里来查，公司内部系统不会有通知的。局里主要和监察稽核部对接工作。”深圳一位基金市场人士说。

北沪广深四地联查

不止深圳在举行三年大检。记者从华泰柏瑞基金一位高管处了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大检查。“这是证监会里的规定，北上广深都要执行。”

今年，证监会最早在北京展开大规模检查，随后扩至上海、深圳。“郭主席上台后，基金监察力度明显加大了。”一位监管系统人士回应记者。

上海基金也明显感觉到监管力度加大。今年来上海多家基金公司员工被要求报备直系亲属信息，个别亲友炒股的员工被提醒注意避免涉及违规。

深圳证监局则在2012年一开年就提出基金公司要加强风控，做自查。基金公司自查主要项目包括检查业务流程漏洞、风险点等等。上半年以来，基金公司为自查完成的工作和提交的报告繁多，已经让不少基金公司感到忙乱。

今年6月，有人士向记者透露，监管层召集了200余名科级以上干部，在北京集训一个月后，分成若干稽查小组，分别进驻北京、杭州、深圳等区域，稽查公私募基金。这一番检查，是对内幕交易的稽查，而非例行检查。

基金监管

基金稽查到底走什么流程？由于媒体鲜有报道，基金公司各部门也不直接与监管层对接，基金稽查一直显得比较神秘。

记者采访广东证监局辖区一家基金公司总裁获悉，证监局对基金公司监管主要分为日常监管、年度监管和重点监管，由证监会基金部和各地证监局基金处负责，主要检查内容包括运营合规、是否符合基金法，以及内控治理等。

“证监局稽查处一般不出面，要是他们出面，那就是有大事要查。最好不要碰到他们。”该总裁对记者说，“稽查”主要指向内幕交易。

“日常监管则由地方证监局基金监管处负责，一个监管人员负责几家公司。主要查系统风险、流程等。”一家熟悉证监局工作的人士称。 理财周报

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