证监会开两罚单 甘肃瀚宇投资被罚144万

中国证监会26日公布的一份处罚决定书显示，因存在内幕交易及非法利用他人账户买卖证券的行为，甘肃瀚宇投资有限公司被罚没违法所得，并处以144万元罚款；同时，瀚宇投资总经理夏自强被处以警告及6万元罚款的处罚。

经查明，2010年6月至2011年1月期间，ST皇台进行了债务重组，瀚宇投资则是债务重组事项的直接参与方。2011年1月28日夏自强代表瀚宇投资和ST皇台签订《协议书》，夏自强为内幕信息知情人。2011年1月29日ST皇台发布《关于向大股东上海厚丰投资有限公司借款的提示性公告》，披露了债务重组的实质性内容，该项内幕信息公开。

2011年1月28日，禁不住诱惑的夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入ST皇台4900股，买入金额59945元，实际盈利21591.43元。

瀚宇投资知悉内幕信息并利用内幕信息从事证券交易，违反了《证券法》有关规定，构成违法行为，夏自强则是直接负责的主管人员。同时，在参与内幕交易的同时，瀚宇投资还存在非法利用他人账户买卖证券的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对瀚宇投资的内幕交易行为，证监会决定，对瀚宇投资处以罚款5万元；对夏自强给予警告，并处以3万元罚款。对瀚宇投资非法利用他人账户买卖证券的违法行为，证监会决定，责令瀚宇投资改正违法行为，没收违法所得139万元，并处以罚款139万元；对夏自强给予警告，并处以3万元罚款。

在证监会公布的另一份行政处罚决定书中，江苏人唐园子及其掌控的8个账户在2010年4月至5月期间持续交易了海鸥卫浴股票，并在2010年4月14日合计持有海鸥卫浴股票1532.30万股，占该公司已发行股份的比例为6.58%，2010年4月15日合计持有海鸥卫浴股票1181.12万股，占该公司已发行股份的比例为5.07%。虽然持股比例超5%，但唐园子并未根据有关法律进行报告和公告，因而违反了《证券法》有关规定，属违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，证监会决定对唐园子给予警告，并处以30万元罚款。

证券时报

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