四保代被证监会亮“黄牌” 海通银河两券商上榜

日前，证监会网站发布两则公告，对于道明光学(002632)和金河生物(002688)两个IPO项目的四名保荐代表人采取了信用监管措施。这也是今年以来监管层首次披露对保荐代表人的“黄牌”警告。

根据证监会的情况通报，海通证券的赵慧怡和顾峥在保荐道明光学IPO项目中，因擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书，未诚实守信、勤勉尽责地履行其保荐义务，故于今年5月23日被出具警示函。

去年11月22日，道明光学发布上市相关资料，其中由保荐人海通证券出具的上市保荐书中，却赫然注明：“海通证券愿意推荐上海姚记扑克股份有限公司的股票在深圳证券交易所上市交易”；不仅如此，同一份文件中，上市公司发行前后对应的市盈率也出现了颠倒。

银河证券的两名保荐代表人则因核查不充分陷入“专利门”而遭证监会罚单。金河生物上市招股书显示，公司仅拥有一项名称为“离心喷雾干燥装置”的专利。记者在国家专利局网站检索到该专利的状态为“授权”，并未显示失效。但投行人士表示，该网站更新并不实时和充分，该专利很有可能因未缴年费而已失效，投行人员或律师应在尽职调查阶段赴专利局去查询相关情况。 第一财经

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