持股超５％未披露投资者被罚30万

据《证券时报》报道日前，南京市投资者周某因未按规定进行信息披露而被中国证监会给予警告，并处以３０万元罚款的行政处罚。对此，江苏证监局提醒：投资者也是信息披露义务人。

２００７年１０月１１日，周某开始利用本人及“周ＸＸ”、“李Ｘ”、“南京ＸＸ”等５个证券账户交易浙江美欣达印染集团股份有限公司美欣达股票。２０１０年３月１９日，上述５个账户合计持有美欣达股票４１７７４５１股，占美欣达已发行股份的５．１５％，未及时履行报告和信息披露义务。

周某利用５个账户合计持有美欣达股份超过已发行股份的５％时，未向中国证券监督管理委员会或其派出机构、深圳证券交易所做出书面报告，也未通知美欣达公司，且未公告周某是上述５个账户的实际控制人。

根据《证券法》第八十六条及第一百九十三条规定，周某属于“其他信息披露义务人”，应履行信息披露行为，但其未按照规定披露信息，故中国证监会做出上述处罚。周某申辩自己所持股份没有卖出，一直处于亏损状态，请求减免罚款。中国证监会认为，周某投资行为是否盈亏不影响处罚决定。

江苏证监局郑重提醒广大投资者，一定要做一名明明白白的投资者。在特定情况下，投资者也是信息披露义务人，尤其创业板推出以后，由于创业板上市公司股本较小的特点，更容易发生持股超过５％的情况，成为信息披露义务人。一旦发生这种情形，必须按规定履行报告和披露义务。

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