临沂市保险行业协会： 开展两个《公约》落实情况督导工作

为督促各保险机构把《临沂市保险销售从业人员入职管理自律公约（试行）》《临沂市人身保险业讲师管理自律公约（试行）》落到实处，11月5日至11日，市保险行业协会组织人员到部分机构进行督导。

深入部分机构开展督导。选取中国人寿、泰康人寿、太平人寿了解情况，听取了3家公司关于两个《公约》执行情况的介绍，通过抽取档案资料、查看系统了解公司的具体落实情况，重点对销售人员招录审核与职前培训、讲师准入管理与培训、相关档案管理等事项进行了座谈交流。同时，了解新单电子化回访开展情况、2020年业务收官及2021年业务启动情况。

发现主要问题有：机构未要求拟招录人员提供个人征信记录、未严格审核拟招录人员是否被列为失信被执行人，未按《公约》要求将征信记录、失信被执行人查询情况入档留存；销售人员职前培训、讲师岗前培训时长未达到《公约》要求；销售人员职前培训及讲师岗前培训内容中保险知识与相关法律法规、监管政策的占比较低；讲师“灰名单”管理的宣导有待进一步加强。

市保险行业协会要求机构加强两个《公约》的落实，针对执行不到位的事项采取有效措施，确保两个《公约》执行到位，把好销售人员入口关、把好销售人员培育关；加强自身业务规范管理，以高质量发展为导向、以保险消费者需求为中心、以依法合规为红线，促进人身险业务平稳发展；加强电子化回访排查，发现不符合标准的要积极向上级公司反馈并做出改进，规范电子化回访管理，提升回访工作质量。

（陈芹芹 孙晓倩）

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