新三板门槛降低 精选层100万元 创新层150万元 基础层200万元

2019年12月27日，全国中小企业股份转让系统修订了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》。在投资者准入资产要求上，投资者申请参与精选层、创新层和基础层股票发行和交易门槛分别是100万元、150万元和200万元。

新修订的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，在分析借鉴境内外证券市场经验和充分考虑新三板各层级企业特征和制度安排的基础上，全国股转公司对投资者适当性标准进行了调整和差异化设置。投资者申请参与精选层、创新层和基础层股票发行和交易门槛分别是100万元、150万元和200万元，与不同层级的市场风险与制度安排相匹配。资产范围上，法人机构、合伙企业以实收资本、实收股本或实缴出资总额计算，自然人以开通权限前10个交易日日均证券资产计算。将个人投资者资产标准由金融资产调整为证券资产，主要考虑是提升可操作性，防范违规开通交易权限的风险。

同时，对投资者适当性持续管理要求进行了优化，明确主办券商结合投资者信息及其参与挂牌公司股票交易的情况，及时更新评估数据库，主动调整投资者适当性匹配意见，不再另行要求主办券商督促投资者持续符合资产标准。

兰州日报社全媒体记者袁文波

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