强化投资者适当性管理

“股市有风险，投资需谨慎”并非一句空话。华龙证券相关人士介绍，新《证券法》规定投资者适当性管理的目的就是为了强化源头管理，加强对投资者的事前保护，让投资者做出恰如其分的选择，购买合适的产品。

据介绍，新《证券法》将促进证券公司提高财富管理、客户服务等多领域的内部管理水平，加强投资者适当性管理力度。通过资产状况评估、诚信状况评估、知识水平评估、风险承受能力评估等充分了解客户，通过严格的投资者适当性管理，促进证券公司为保护投资者的合法权益做出针对性的安排。新《证券法》根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素将投资者分为普通投资者与专业投资者。其中普通投资者与证券公司发生纠纷，因存在信息不对称的现实状况，应适用举证责任倒置的规则，即若证券公司不能证明其不存在误导、欺诈等情形，应当对普通投资者进行赔偿。做到将适当的产品或服务在适当的时间、适当的地点推送给适当的投资者。引导客户投资理念的转变，充分提醒客户价值投资的重要性，引导客户合理投资和科学配置，以确保投资者的合法权益。

新《证券法》的实施将推动资本市场健康、有序、规范的发展。从长远来看，这将促进中国资本市场的进一步繁荣，资本市场也将迎来更多的整合和发展机会。

兰州日报社全媒体记者袁文波

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