证券违法违规成本大幅提升

长期以来，资本市场违法成本过低问题备受关注。在《证券法》修订的过程中，提高违法成本的市场呼声居高不下。大幅提升各类主体证券违法成本有利于推进注册制实施，有助于防范重大金融风险，构建有韧性的资本市场。

新《证券法》大幅提高对证券违法违规行为的处罚力度。例如对于欺诈发行行为，从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的一倍；对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以六十万元罚款，提高至一千万元；对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以一千万元罚款等。

对于违规信息披露、内幕交易和短线交易等法律责任的规定，大幅提高了罚款金额上限，扩大监管范围，提高违法成本，以期最大限度地震慑违法主体，净化资本市场生态环境，推动提高上市公司质量。新《证券法》要求监管部门将市场主体遵守证券法的情况纳入证券市场诚信档案，完善了证券市场禁入制度，禁止失信者在证券交易所、新三板交易证券。

华龙证券相关人士表示，此次大幅提高证券违法违规成本，将在一定程度上遏制证券违法违规行为，对于推动资本市场健康发展以及保护中小投资者权益具有重要的作用和意义。

兰州日报社全媒体记者袁文波

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