今年以来,工行济宁分行坚持发展业务、制度优先的原则,将“行业规范建设年”活动与私人银行专业中心工作紧密结合,在合规文化基础强化年、制度执行年,积极开展员工异常行为排查,部署防控治理措施,保障私人银行业务健康发展。
严格落实理财销售流程规定,严禁飞单私售现象。该行私人银行理财销售严格按照总行各项规定操作,严禁在辖区内各网点以任何形式向客户推介非该行代理销售的产品,并本着将核实产品推介给核实客户的原则,针对客户需要签署相关资料,并对详细内容充分告知,相关风险充分揭示,从源头上切断“飞单”行为。
加强业务培训,提升履职能力。狠抓业务风险环节、风险点和防控措施的培训力度,使员工熟悉每项业务流程和操作规范,在强化业务技能培训的同时,强化对财富顾问思想政治教育和规章制度执行力的培训力度。
加强监督检查,确保制度落实。强化排查,营造合规文化氛围。该行积极开展高风险环节专项排查和员工行为异常排查,将日常排查与专项排查相结合,切实加强对员工异常行为的预警、识别和分析工作,努力把各种隐患消除在萌芽状态,确保合规文化的理念深入人心。 宗燕
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