建行广安分行：多措并举强化内控合规管理

今年以来，建行广安分行在积极拓展业务的同时，多措并举，多管齐下，强化内控合规管理，加大案件防控力度，坚持依法合规经营，促进了各项业务持续健康发展。

为强化学习教育，提升合规意识，该行开展了集中培训学习、新进员工培训和案例警示教育，并组织员工参加知识竞赛。通过按月下发合规学习资料，及时搜集并通报各单位学习情况，组织全行员工学习《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》等监管规定和建行合规制度，增强员工遵章守纪的自觉性和主动性。对近三年新入行员工开展了行为管理、合规教育、风险防范等培训，切实增强新员工合规意识。

在强化内控管理工作中，该行按季组织开展了岗位风险自评估工作，充分调动员工认识风险、防范风险的主观能动性，及时发现、防范和化解经营风险；组织人员对2018年至2019年监管检查、审计、巡视、合规检查的屡查屡犯问题，切实采取措施落实整改，确保取得实效；按月召开了操作风险管理分析例会，组织学习内控管理及案件防控相关文件精神，通报操作风险事项及整改问责情况，安排部署内控管理及案件防控工作；严格内控管理考核，修订完善了《内控管理及案件防控考核方案》。

该行还通过开展员工行为排查和员工岗位轮换，强化合规管理，保障稳健经营。对检查发现的问题坚持立查立改，并严格按照行内有关规定严肃问责，切实达到“问责一个、警醒一片”的作用。

严格内控合规管理，强化案件防控，才能牢牢守住风险底线。该行先后开展了案件风险治理、专项整治和案防合规检查等。组织制定了《2020年案件（风险）专项治理工作实施方案》，积极开展风险排查、案件（风险）处置、问题整改、合规文化建设、长效机制建设五项“回头看”工作；组织开展了2020年银行业金融放贷突出问题整治工作、银行保险业“行业清源”工作、市场乱象整治“回头看”工作、银行类保险兼业代理机构市场乱象整治工作等四个专项整治项目，对自查发现的问题及时采取有效措施进行整改，整改完成率为100%；组织人员对营业网点的金融许可证管理、合规文化建设、案件风险治理、操作风险管理分析例会等内容进行了现场检查，发现问题及时督促整改。

（刘强）

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