地方证监局相继公示上市公司现场检查名单 共176家被抽中

澎湃新闻记者发现，截至5月28日，几乎全部地方证监局都已经完成了辖区内上市公司现场检查的随机抽取工作，总计共有176家上市公司被抽取选中。

5月25日，深圳证监局、吉林证监局公告了2018年上市公司现场检查的工作安排。

据披露，截至2017年12月31日，深圳辖区共有沪深上市公司273家，符合不纳入抽查名单库情形的公司共有31家，剩余242家公司进入2018年现场检查抽查名单库。其中，有14家上市公司被抽中纳入2018年现场检查计划。

这14家上市公司包括华大基因、珈伟股份、人人乐、神州长城、万润科技、英唐智控、路畅科技、科陆电子、芭田股份、欣天科技、深圳新星、友讯达、今天国际、深圳惠程。

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吉林辖区内有两家公司被抽取，亚泰集团（600881）将迎接募集资金专项检查，紫鑫药业（002118）将受到投资者保护专项检查。

至此，在36个地方证监局中，除西藏、海南之外，其他辖区都已经完成并公示了上市公司现场检查的抽查名单。

据澎湃新闻记者统计，总计共有176家上市公司被抽取选中。其中，抽查数量最多的地区是广东，抽查名单包括26家上市公司，江苏以18家的规模排列第二。此外，深圳抽查14家，上海抽查11家，其他地区的抽查数量则都在10家以内。

制表：澎湃新闻（在澎湃APP内点击查看大图）

各地证监局针对辖区内的上市公司进行现场检查，是监管层的例行动作。

以上海为例，过去两年内，上海证监局也都有同样的动作。2016年初，上海证监局随机抽取了11家上市公司进行现场检查，2017年时则是抽取了10家上市公司。

2018年的现场检查工作，打响头炮的是浙江证监局。2月1日，浙江证监局公示了上半年上市公司现场检查随机抽查结果。截至2017年12月31日，辖区共有境内上市公司342家，上、下半年各抽取9家。上半年被抽中的9家公司中，完美世界（002624）、浙江鼎力（603338）、永创智能（603901）将接受全面检查，健盛集团（603558）、帝龙文化（002247）、赞宇科技（002637）、康盛股份（002418）、杭叉集团（603298）、兄弟科技（002562）将接受专项检查。

此后，多地证监局都相继公布了当地的随机抽取结果。上海证监局3月19日通过官网宣布，启动实施2018年上海上市公司现场检查随机抽查工作，共有11家上市公司成为检查对象。

5月以来，先后有内蒙古、甘肃、宁波、福建、青海、吉林、深圳等地公示了待检查的上市公司名单。

根据证监会发布的《上市公司现场检查办法》以及发行部的《上市公司现场随机抽查工作实施方案》，辖区内抽查公司的数量应不低于辖区上市公司总数的5%。

也并非所有辖区内的上市公司都需要被列入抽取的样本库中。深圳证监局官网披露，属于下列五种情形之一的，原则上不纳入抽查名单库。

第一，是最近三年接受过证监局全面现场检查，且主营业务和实际控制人未发生变化的公司。第二，是已被纳入各类专项现场检查计划的公司。第三，被立案稽查且尚未结案的公司。第四，被证监会其他部门（如发行部、机构部、债券部、会计部等）纳入当年检查计划的公司。第五，涉及国家重大利益且已被重点关注的公司。

对上市公司的现场检查，是监管层在依法全面从严监管理念下，着力强化日常监管的体现。证监会曾在5月11日公布，2017年，有158家上市公司被证监会采取过行政监管措施。

澎湃新闻记者了解到，在随机抽取检查名单后，上榜的上市公司并不会立即迎接检查。各地证监局通常都会根据公司风险状况，制定针对性的检查方案，向上市公司发出检查进场通知，然后由检查组针对公司信息披露、公司治理、募集资金的管理与使用、会计核算和财务管理的合规性以及证监会规定的其他内容，选取一项或多项内容实施检查。

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