华龙证券定西营业部业务转型初见成效

本报讯(通讯员吴媛)华龙证券定西营业部在公司的正确领导下,本着以人为本、开拓创新、务实求新的经营思路,坚持着力推进“转变态度、产品推进、贴近客户”的理念,积极融入公司业务转型的环境中,在营业部全体员工的共同努力下各项业务平稳发展。

以客户保值增值为原则,夯实客户服务。面对证券行业竞争的日趋激烈,营业部全体员工发挥团队精神、上下齐心,保持以优质服务赢得客户的思路,达到客户与营业部双赢的服务目标。为此营业部借助公司经纪业务总部各项投顾产品为客户提供差异化、个性化服务,同时大力宣传微信平台,解答客户在使用过程中存在的疑问。利用互联网手段不断扩大服务半径,尽可能使我部的服务覆盖所有客户。在投资者教育方面,除了月度投资策略报告会之外,我部定期开办股民学校,从普及证券基础知识,提高操作技能,常抓风险控制,转变投资理念入手,对新老客户进行差别化辅导,在得到了客户肯定的同时,也加深了员工与客户的情感。

完善风控机制,加强日常监控,促进合规运行。合规是营业部立足之本,营业部结合公司经纪业务部狠抓合规管理,共组织合规学习12次,从《证券从业人员执业行为规范》《公司合规管理制度》《反洗钱案例》等方面入手,强化业务合规、行为合规;营业部开展了权限管理自查,加强营业部对员工权限使用的日常监控；对核心客户、重要业务进行监控和报备审批；针对创业板、融资融券、个股期权等高风险产品,进一步加强证券账户管理,防范违规操作；对营业部人员和岗位管理的制度进行了完善,保证营业部合规运行。

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