工行崇左分行： 加强源头防控提升业务运营抗险能力

崇左讯今年以来，工行崇左分行坚持“一岗双责”制度，通过抓源头、抓合规、抓执行、抓检查，多措并举，强化柜面业务内控管理工作，建立和完善案防工作长效机制，增强员工的案防意识，提升业务运营抗险能力。

以案点评，提升抗险能力。该行高度关注员工行为管理，突出抓好案防教育和案件处置工作。加强对员工进行案防教育，不定期召开风险防控例会，并“以案点评”，组织员工讨论剖析，通过多种形式的案防教育，使全行员工充分认识案防工作的紧迫性和复杂性，消除“案防工作与己无关、防不胜防、防无可防”的思想，消除一提发展业务就放弃案防工作和一提案防工作就放弃业务发展的片面观念，从思想源头提高抗风险能力。同时，对上级行通报的案件和系统外的一些典型案例，结合实际，引导员工深入分析案情，找出风险点，并开展对照检查，避免类似违规和差错，起到防控风险案件的作用。

源头防控，规范内控流程。该行正确处理好营销和内控的关系，提高员工防范风险、防范案件能力。从整治“非现场检查发现问题”入手，一个部门一个部门梳理，一个环节一个环节监督，一个岗位一个岗位约束，做到抓一个规范一个，彻底整治屡查屡犯问题，全面防范操作风险。各检查人严格履行工作职责，认真落实查库、安全检查、关键风险点检查等内控管理规定动作。加强空白重要凭证的管理，确保账账、账物相符，营业网点负责人坚持按规定查库不走过场，切实有效地防范风险案件。员工上岗时严格公私物品分离，禁止将本人存折、卡、现金等带入工作场所，从源头上防止差错发生。同时，对重要环节部位进行突击检查，从制度上规范内控管理流程。

以人为本，堵塞管理漏洞。该行在积分管理中坚持“以人为本”管理理念，把风险管理要求与员工行为标准结合起来，重视员工在整改过程中的主动性，做到态度端正。按照员工职业操守和员工行为排查制度的要求，强化人员管理。针对案防工作特点，紧抓重点，加强案防新动向调研，分析案件风险形成原因，落实有效防范措施。同时，结合案防工作中的薄弱环节和存在问题，对照典型案例，进行认真排查，对屡查屡犯问题加重处罚，通过强化积分管理，对长期不出差错的员工进行表彰奖励，促进员工队伍的规则意识、职业操守意识有了较大提高，营造以合规为荣的氛围，从员工行为习惯上堵塞了漏洞。（李菁）

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