基金投顾迎强监管：机构忙整改，大V暂停“带货”

近日，一则《关于规范基金投资建议活动的通知》（以下简称《通知》）“一石激起千层浪”。

在此《通知》之后，支付宝、天天基金、新浪基金等多家基金销售机构迅速暂停旗下互联网平台上的基金组合跟投，并发布告用户书。相关自媒体大V的基金组合也迅速作出反应，暂停在管基金组合的跟投和买入。

监管划出“六道红线”

据新华网报道，自11月1日以来，广东、上海、北京三地证监局相继向辖区内的基金公司和基金销售机构下发《关于规范基金投资建议活动的通知》。

《通知》界定了投顾业务范畴，并划出六道红线：

一是业务开展主体为基金销售机构；二是标的基金为基金销售机构代理销售的基金产品；三是服务对象限于该机构的基金销售业务客户；四是不得就提供基金投资建议与客户单独签订合同；五是不得就提供基金投资建议服务单独收取费用；六是不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议。

《通知》还称，从11月1日起，各机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策略建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线的基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。

基金大V、机构忙整改

最近一周，多家基金销售机构迅速暂停旗下互联网平台上的基金组合跟投，并发布告用户书。

天天基金在基金组合页面显著位置上写道：根据最新法规，将按照监管要求对实盘组合进行调整，暂停实盘组合一键跟投功能，期间我们将继续为您提供组合调仓与陪伴服务，请放心持有，后继任何服务变动，我们将第一时间通知您，方便您及时做好投资安排。

支付宝上的“精选组合”页面上也放上基金组合暂停买入提醒：应近期监管关于规范基金投资建议活动的要求，各基金公司将对组合进行规范调整。即日起，暂停组合的买入功能。调整期间，原跟投客户持有组合的资产运作及赎回不受影响。敬请您持续关注后继调整情况，及时做好投资安排。

好买基金也发布告用户信称，目前正在严格按照监管要求进行业务调整和升级。与此同时，好买在积极申请投顾牌照，内部严格按照申请标准对投资、研究、风控进行规范，坚持走专业和合规并重，发展与责任同行的道路。

新浪基金在“致组合持有人一封信”中透露了未来的整改时间表。新浪基金表示，将严格按照监管要求来进行业务调整和全面升级。升级维护于11月5日15：00开始，升级期间将暂时停止部分基金组合买入、一键跟投、自动跟投/定投功能，组合的调仓服务与资金安全均不受影响。

随着通知的下发，具有巨大粉丝流量的基金界大V也迅速反应。11月5月，“二鸟说”“揭幕者”等大V发布公告，暂停在管基金组合的跟投和买入。

业内人士：

投顾业务牌照化是趋势

盈米基金副总裁、且慢负责人林杰才表示，当前市场上大V组合良莠不齐，统一规范来得及时，也非常必要。

而谈及此次通知的影响，多数人士认为，此举规范基金组合业务，对基金投顾业务带来利好，这一业务未来发展空间巨大。

基煜研究相关人士表示，暂停基金投资组合跟投服务是对部分销售平台不规范的基金投顾业务的规范性举措，也符合市场的预期。近两年来，监管部门一再强调金融是持牌经营行业，基金投顾业务是证监会监管下的持牌经营业务，因此根据《基金法》和《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》对部分机构不规范的投顾行为进行规范，短期来看影响有限，更多投资者还是更愿意选择有投顾牌照的机构来提供服务，长期来看更加有利于基金投顾业务的健康发展。

“投顾业务牌照化是一个必然趋势。”另一位基金公司人士表示，这对于有投顾牌照的基金公司、销售机构来说，毫无疑问是一个利好。

成都商报－红星新闻记者 俞瑶 余冬梅 综合中国基金报、21世纪经济报道、第一财经等

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