四川证监局： 对违法失信行为坚持零容忍

诚信是立国之本、兴业之基，是资本市场服务实体经济的力量源泉，诚信监管更是市场改革和加强监管工作的必然要求。近日，四川证监局相关负责人对记者表示，按照证监会关于加强资本市场诚信建设的具体安排，四川证监局形成了以推动资本市场服务实体经济为主线，以监管机构政务诚信为龙头，以市场主体诚信建设为重点的良好工作局面。

四川证监局相关负责人指出，监管机构要带头讲诚信，大力推动市场主体诚信建设，并积极做好投资者保护工作，认真指导自律组织强化行业诚信自律。四川证监局采取的具体措施包括进行风险提示，及时发布辖区不具备证券投资咨询资格机构名单——累计8批“黑名单”，涉及机构199家。另外，四川证监局强化投资回报，督促上市公司制定科学、透明的分红政策，引导上市公司通过多种方式分红。2011至2014年期间，分红家数逐年增加，2014年包括现金分红在内的各种分红合计70亿元。

四川证监局特别指出，对违法失信行为坚持零容忍。一是坚持“有法必依、执法必严、违法必究”的原则，严厉打击内幕交易、欺诈发行、虚假披露、市场操作等违法违规行为，始终保持对资本市场沉疴痼疾高压态势，重点严查严办一批违反三公原则重点案件。自2014年行政处罚权下放以来，有信息披露、内幕交易等13件案件进入审理并被依法处罚，收缴罚没款840余万元。二是与省公安厅联合印发《关于加强证券期货执法协作的会议纪要》，夯实执法协作制度基础，强化执法协作长效机制。积极与公安司法部门、纪检监察部门交流共享信息，进行调查研究，开展联合执法，及时查处和移送重大涉非案件。三是针对辖区违规行为的新变化、新特点，加强一线监管和检查力度，预防违规失信行为。2014年以来，四川证监局在日常监管中采取行政监管措施50件，有效杜绝了违规占用、违规披露、违规运作等行为。成都商报记者 李智

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