可转债、可交换债发行方式有变化

近日，笔者了解到，为解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）对可转债、可交换债的发行方式进行了调整，并修订了《证券发行与承销管理办法》部分条款。

据西部证券岐山营业部工作人员介绍，此次证监会修订《证券发行与承销管理办法》，进一步完善了可转债、可交换债发行方式，将现行的资金申购改为信用申购。参与网上申购的投资者，在申购时无需预缴申购资金，待确认获得配售后，再按实际获配金额缴款。而参与网下申购的投资者，申购时无需预缴申购资金，按主承销商的要求，单一账户缴纳不超过 50万元的保证金，待确认获得配售后，再按实际获配金额缴款。此外，可交换债的网上发行由时间优先的配售原则，调整为采用摇号中签方式进行分配。

需要提醒的是，为配合可转债和可交换债发行方式调整，而进行的证券交易结算系统改造工作已完成，中国证券登记结算公司与沪、深证券交易所修订发布了相关业务规则。可转债和可交换债已经从 9月 8日起按新规发行。（王可）

新闻推荐

宝鸡—西安南—信义II回750千伏输变电工程开工 途经3市9县（区）

本报讯（记者郭晓斌通讯员刘燕）近日，宝鸡—西安南—信义II回750千伏线路工程进行标准化基础首基试点，标志着该项工程开工建设。该工程建成后将加强关中750千伏电网网架结构，服务西咸新区建设和扭转陕西...

岐山新闻，新鲜有料。可以走尽是天涯，难以品尽是故乡。距离岐山县再远也不是问题。世界很大，期待在此相遇。